行上述股票交易时,本人并不知晓本次交易相关事宜。本人从未通过任
何非公开渠道知晓以及利用任何内幕信息和为自身谋取利益进行股票
买卖,也未向任何第三方透露的任何内幕信息
。
本人买卖股票系根据证券市场业已公开的信息并基于本人判断而
独立作出的投资决策和投资行为,不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形,
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机
。
除已公开披露信息以外,本人将严格按照法律、法规及规范性文件的规定对
本次
交易事项履行保密义务。如有虚假,本人将在自查期间内买卖股票
的全部投资收益上交所有
。
自本声明承诺出具之日至本次交易实施过程中,本人及本人直系亲
属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为,不
会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖的股票
。”
针对买卖上市公司股票的行为
,
梁民勤
已出具声明及承诺,“
上述买卖股票
的证券账户以本人及本人配偶的名义开立。本人
及
本人配偶于
2020年
8月
15日披露《关于筹划重大资产重组的提示性公告》首次知晓本次交易相关
信息,在本人及本人的配偶进行上述股票交易时,本人及本人的配偶并
不知晓本次交易相关事宜。本人从未通过任何非公开渠道知晓以及利用任何内幕
信息和为自身谋取利益进行股票买卖,也未向包括本人配偶在内的任何
第三方透露的任何内幕信息。本人配偶从未通过任何非公开渠道知晓以
及利用任何内
幕信息和为自身谋取利益进行股票买卖,也从未从本人处
获知任何关于本次交易的任何内幕信息
。
本人及本人的配偶买卖股票系根据证券市场业已公开的信息并基
于本人及本人的配偶判断而独立作出的投资决策和投资行为,不存在获取或利用
内幕信息进行交易的情形,亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机
。
除已公开披露信息以外,本人将严格按照法律、法规及规范性文件的规定对
本次交易事项履行保密义务。如有虚假,本人及本人的配偶将在自查期间内买卖
股票的全部投资收益上交所有
。
自本声明承诺出具之日至本次交易实施过程中,本人及本人直系亲
属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范
交易行为,不
会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖的股票
。”
针对买卖上市公司股票的行为,
卢柊羽、王涤非、周桂枝、卢建清、刘美玲
。
黄桂军
已出具声明及承诺,“
上述买卖股票的证券账户以本人的名义开立。本人
于
2020年
8月
15日披露《关于筹划重大资产重组的提示性公告》首次
知晓本次交易相关信息,在本人进行上述股票交易时,本人并不知晓本
次交易相关事宜。本人从未通过任何非公开渠道知晓以及利用任何内幕信息和为
自身谋取利益进行股票买卖,未从包括本人配偶在内的任何第三方获知
的任何内幕信息,亦未向任何第三方透露的任何内幕信息。
本人买卖股票系根据证券市场业已公开的信息并基于本人判断而
独立作出的投资决策和投资行为,不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形,
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
除已公开披露信息以外,本人将严格按照法律、法规及规范性文件的规定对
本次交易事项履行保密义务。如有虚假,本人将在自查期间内买卖股票
的全部投资收益上交所有。
自本声明承诺出具之日至本次交易实施过程中,本人将严格遵守相
关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为,不会再以直接或间
接方式通过股票交易市场或其他途径买卖的股票
。
”
(二)
买卖上市公司股票情况
担任本次交易的独立财务顾问,衍生投资部账户在自查期
间持有或买卖上市公司股票的情况如下
日期
股份变动情况(股)
核查期末持股情
况(股)
买入
/卖出
2020/02/14-2020/11/2
1,361,027
400
买入
2020/02/14-2020/11/2
1,793,162
卖出
2020/02/14-2020/11/2
170,000
申购赎回过出
2020/02/14-2020/11/2
597,200
申购赎回过入
对于上述
衍生投资部账户在自查期间买卖
上市公司
股票的行为,招
商证券已出具说明及承诺,具体如下
“
本公司除通过自营交易账户进行
ETF。
LOF、组合投资、避险投资、量化投资,以及依法通过自营交易账户进行的事先
约定性质的交易及做市交易外,没有买卖股票的行为,也无泄露有关信
息或者建议他人买卖股票、从事市场操纵等禁止交易的行为
。
本公司买卖股票严格遵守了证监会和交易所的监管要求以及公司
相关规定,因此前述股票买卖不涉及利用内幕信息进行交易的情况。
本公司作为本次增资参股公司之重大资产重组项目的财务顾问,严
格遵守监管机构的各项规章制度,切实执行内幕信息隔离制度,充分保障财务顾
问的职业操守和独立性。同时,本公司已建立了健全的信
息隔离墙制度来规范利
益冲突部门之间的信息隔离,证券投资总部并无人员参与本次重组的筹划,也未
和投资银行部门的项目组人员有过接触,因此上述交易是基于其独立的投资决策,
与本次增资参股公司事宜不存在关联关系
。”
四、独立财务顾问核查意见
根据核查范围内本次交易
相关内幕信息知情人
的股票交易流水、出具的
买卖
上市公司股票情况说明
。
中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务
人持股及股份变更查询证明》
。
存在买卖情形的相关机构和人员出具的说明与承
诺
,并结合对相关
人员的访谈,经核查,本独立
财务顾问认为:上述内
幕信息知情人在自查期间买卖
股票的行为不属于利用本次交易的内幕
信息进行的内幕交易行为,对本次交易不构成实质影响;除上述情况外,自查范
围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖
股票的情况
。
(以下无)