来源时间为：2017-03-09
国都证券股份有限公司
关于广西柳州医药股份有限公司
使用非公开发行闲置募集资金购买理财产品的核查意见
国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”或“本保荐机构”）作为广西柳州医药股份有限公司（以下简称“柳州医药”或“公司”）2015年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规规章的要求，结合柳州医药非公开发行募集资金投资项目的实际投入状况，对柳州医药拟本次使用非公开发行闲置募集资金购买理财产品事项进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳州医药股份有限公司非公开发行股票的批复》（[2015]3032号）核准，公司采用向特定投资者非公开发行的方式发行人民币普通股29,848,044股，发行价格为55.28元/股。本次募集资金总额为1,649,999,998.80元，扣减承销费、保荐费等发行费用人民币24,730,048.00元，募集资金净额为人民币1,625,269,950.80元。上述募集资金业经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2016年2月6日出具了勤信验字【2016】第1013号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
二、本次募集资金投入、暂时闲置情况
2017年2月8日，公司召开了第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用非公开发行闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金50,000万元暂时补充流动资金，使用期限自补充流动资金实际划拨之日起不超过12个月。故截止2017年3月8日，公司本次非公开发行募集资金投资项目基本情况如下：
1
单位：万元
序号项目名称项目计划实际募集已累计募集资金
总投资资金金额投入金额（注1）账户余额（注2）
1医院供应链延伸服103,500.00103,500.0010,480.4250,157.37
务项目一期
2医疗器械、耗材物13,500.0013,500.004,187.494,471.25
流配送网络平台
3补充营运资金和偿48,000.0045,527.0045,527.0030.83
还银行贷款
合计165,000.00162,527.0060,194.9154,659.45
注1：“已累计投入金额”包含公司预先投入募投项目的自筹资金，以上数据未经审计。
注2：“募集资金账户余额”包含银行存款利息并扣除银行手续费等的净额。
根据募投项目推进计划，近期公司的募集资金存在暂时闲置的情况。
三、本次使用非公开发行闲置募集资金购买理财产品的基本情况
（一）购买理财概述
1、资金来源及投资额度
在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用最高额度不超过40,000万元的非公开发行闲置募集资金购买银行、证券公司或信托公司等金融机构保本型理财产品。在上述额度范围内资金可以滚动使用。
2、投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择安全性高、流动性好、低风险、投资期限不超过（含）12个月的保本型理财产品。
3、决议有效期
自董事会审议通过之日起一年内有效。
4、实施方式
2
公司董事会授权公司总经理在上述额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等，由公司财务部负责组织实施和管理。
公司购买的投资产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。
5、信息披露
公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等。
（二）投资风险及风险控制措施
公司投资标的为安全性高、流动性好、低风险的保本型理财产品，总体风险可控。但金融市场受宏观经济等因素影响较大，不排除上述事项受到市场波动的影响。针对投资风险，公司拟采取如下措施：
1、公司遵循审慎投资原则，根据理财产品的安全性、期限、收益等情况选
择合适的理财产品，不得用于证券投资，也不得购买以股票及其衍生品以及无担
保债券为投资标的理财产品。
2、公司建立台账对理财产品进行管理，做好资金使用的财务核算工作，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门认真执行公司各项内部控制制度，对资金使用情况进行日常监督，合理预计各项投资可能发生的收益和损失。
4、公司独立董事、监事会有权对理财情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（三）对公司日常经营的影响
3
公司坚持规范运作、保值增值、防控风险，在不影响募集资金投资项目的建设进度和确保资金安全的前提下，使用闲置募集资金进行低风险的投资理财业务，不会影响公司募集资金正常使用和主营业务的正常开展，也不存在变相改变募集资金用途的情形。公司通过适度理财，能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和股东的利益。
四、审议程序
2017年3月8日，公司第二届董事会第二十九次会议审议通过《关于使用
非公开发行闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资
金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过人民币40,000
万元的非公开发行闲置募集资金购买安全性高、流动性好、低风险、投资期限不
超过（含）12个月的保本型理财产品。以上资金额度在决议有效期内滚动使用，
并授权公司总经理在上述额度内具体实施和履行相关程序。公司独立董事、监事
会均对上述事项发表同意意见。
五、保荐机构关于柳州医药使用非公开发行闲置募集资金购买理财产品的核查意见
经核查，本保荐机构认为：
1、柳州医药本次使用非公开发行闲置募集资金购买理财产品，相关议案已经公司董事会、监事会分别审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的审批程序。
2、柳州医药本次使用非公开发行闲置募集资金购买理财产品的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行；
3、在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，柳州医药通过投资理财产品，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。
4
本保荐机构同意柳州医药本次使用非公开发行闲置募集资金购买理财产品
的事项。
（以下无）
5
（本页无，仅为《国都证券股份有限公司关于广西柳州医药股份有限公司使
用非公开发行闲置募集资金购买理财产品的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
许捷蒲江
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买入2018-03-27
增持2018-03-22
快讯
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timeshow
停牌
涨停：--
跌停：--
分配预案
2018-03-20
业绩披露
2018-03-20
主营业务：
药械的批发与零售业务
所属行业：
医药生物—医药商业
行业排名：
11/22(营业收入排名)
实际控制：
朱朝阳
收入分析：
诊断日期：2018-04-13
综合评分
6.5
已连续下跌3天
打败了90的股票
建议增持
近期的平均成本为53.49元，股价在成本下方运行。多头行情中，上涨趋势有所减缓，可适量做高抛低吸。该公司运营状况尚可，多数机构认为该股长期投资价值较高，投资者可加强关注。
短期趋势：
强势上涨过程中，可逢低买进，暂不考虑做空。
中期趋势：
上涨趋势有所减缓，可适量高抛低吸。
《柳州医药：国都证券股份有限公司关于广西柳州医药股份有限公司使用非公开发行闲置募集资金购买理财产品的核查意见》相关相似阅读参考资料:
国都证券股份有限公司、非公开发行募集资金、非公开发行募集说明书、非公开发行 私募、非公开发行募投项目、私募发行和非公开发行、私募债 非公开发行、柳州化工股份有限公司、柳州钢铁股份有限公司
